证券上市的条件是什么

LR阅读：2024-08-15 14:44:51

在我国，公司有两种类型，分别是有限责任公司和股份有限公司，有限责任公司是不能上市的，而股份有限公司可以上市。不知道大家对于公司上市的知识了解多少呢？今天法律快车小编就给大家整理了关于证券上市的条件是什么的内容，欢迎大家阅读。

在我国，公司有两种类型，分别是有限责任公司和股份有限公司，有限责任公司是不能上市的，而股份有限公司可以上市。不知道大家对于公司上市的知识了解多少呢？今天法律快车小编就给大家整理了关于证券上市的条件是什么的内容，欢迎大家阅读。

一、证券上市的条件是什么

一般来讲，证券种类、上市地点、上市时间等的不同，决定了其上市条件亦存在差异。下面简单介绍我国股票、公司债券的上市条件。

(一)股票的上市条件根据《证券法》第50条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：

(1)股票经**院证券监督管理机构核准已公开发行；

(2)公司股本总额不少于人民币3000万元；

(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；

(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报**院证券监督管理机构批准。上海证券交易所和深圳证券交易所根据《证券法》的规定，均制定了各自的股票上市规则，并具体规定了股票上市的条件，但除“公司股本总额不少于人民币5000万元”一项外，似与《证券法》规定并无太大差异。

(二)公司债券的上市条件根据《证券法》第57条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：

(1)公司债券的期限为1年以上；

(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；

(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。另依2007年8月14日《公司债券发行试点办法》第32条规定，公司债券的上市交易事项应当遵守所在证券交易场所的有关规定。2007年9月18日《上海证券交易所公司债券上市规则》及2007年lo月9日《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》均对公司债券的上市条件作了具体规定。如《上海证券交易所公司债券上市规则》第2．1条规定，发行人申请债券上市，应当符合下列条件：(1)经有权部门批准并发行；(2)债券的期限为1年以上；(3)债券的实际发行额不少于人民币5000万元；(4)债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好；(5)申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件；(6)本所认可的其他条件。

二、证券发行与证券上市的区别是什么

证券发行的对象是初始投资者，这些投资者要通过申购程序产生。证券上市的对象是市场的所有投资者，欲购买证券的人通过交易场所均可购得。

证券发行的价格一般是事先确定的，而证券上市的价格则通过交易场所竞价产生，由供求情况决定。

证券发行的卖方是特定的，买方是不特定的，而证券上市的买卖双方均是不特定的。证券发行也可以与证券上市合并进行。

公司想要发行股票或者债券都要通过专门部门的审批，股票的审批部门是**证监会，债券的主管部门比较多，比如国债，是财政部管。公司债是**证监会管，企业债也是财政部管，短期融资券、中期票据等是注册制，向银行间交易商协会申请，它的主管部门是**人民银行。申请通过了，就可以发行了。发行对象：股票主要是个人和机构投资者，债券主要是机构投资者，某些债券也可以向个人投资者发行。