基金公司设立基金流程

LR阅读：2024-08-15 15:55:42

现实生活中，很多人都想设立基金公司，基金公司组织形态的不同，设立的流程也是不同的，那么基金公司设立基金流程？商业银行设立基金公司需要什么条件?为了帮助大家更好的了解相关法律知识，法律快车小编整理了相关的内容，我们一起来了解一下吧，希望能对你有所帮助。

一、基金公司设立基金流程

证券投资基金的设立包括四个主要步骤。

（一）确定基金性质。按组织形态不同，基金有公司型和契约型之分;按基金券可否赎回，又可分为开放型和封闭型两种，基金发起人首先应对此进行选择。

（二）选择共同发起人、基金管理人与托管人，制定各项申报文件。根据有关对基金发起人**的规定慎重选择共同发起人，签订“合作发起设立证券投资基金协议书”，选择基金保管人，制定各种文件，规定基金管理人、托管人和投资人的责、权、利关系。

（三）向主管机关提交规定的报批文件。同时，积极进行人员培训工作，为基金成立做好各种准备。

（四）发表基金招募说明书，发售基金券。一旦招募的资金达到有关法规规定的数额或百分比，基金即告成立，否则，基金发起便告失败。

二、商业银行设立基金公司需要什么条件?

由于公开募集基金的基金管理人（即基金管理公司）管理着巨额资金，一旦发生违法违规行为，可能给基金份额持有人造成重大损失。为此，对于基金管理公司设立应满足的条件，《中华人民共和国证券投资基金法》做了规定，该法第十三条规定设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经**院证券监督管理机构批准：

（一）有符合本法和《中华人民共和国公**》规定的章程；

（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；

（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到**院规定的标准，最近三年没有违法记录；

（四）取得基金从业**的人员达到法定人数；

（五）董事、监事、**管理人员具备相应的任职条件；

（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；

（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；

（八）法律、行政法规规定的和经**院批准的**院证券监督管理机构规定的其他条件。

但是值得注意是，本条有一项为“（八）法律、行政法规规定的和经**院批准的**院证券监督管理机构规定的其他条件”，笔者认为此处应理解为除本条规定的条件外，其他法律、行政法规对基金管理公司的设立条件作出规定的，基金管理公司也应当符合。**院证券监督管理机构对基金管理公司的其他设立条件有规定的，应当经**院批准，才对基金管理公司具有约束力。