证券公司设立流程

证券公司是指依照《公**》和《证券法》的规定设立并经**院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司的设立在我国采取特许制。那么证券公司设立流程是怎样？下面法律快车小编为大家详细介绍下。

证券公司是指依照《公**》和《证券法》的规定设立并经**院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司的设立在我国采取特许制。那么证券公司设立流程是怎样？下面法律快车小编为大家详细介绍下。

一、证券公司设立流程

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起６个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起１５日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。

二、设立证券公司应该具备的条件

（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；

（三）有符合本法规定的注册资本；

（四）董事、监事、**管理人员具备任职**，从业人员具有证券从业**；

（五）有完善的风险管理与内部控制制度；

（六）有合格的经营场所和业务设施

三、银行与证券公司有什么区别

投资银行是主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务的非银行金融机构，是资本市场上的主要金融中介。在**，投资银行的主要代表有****金融有限公司、中信证券、投资银行在线等。

证券公司是指依照《公**》和《证券法》的规定设立的并经**院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员**，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行主要区别在于：投资银行企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务的非银行金融机构是资本市场上的主要金融中介。证券公司不行，不能从事这些工作。中信证券只能部分能从事这些工作，不是**。

证券公司大多为非上市公司，股份流通受限制，证券公司和别的公司存在的许多区别，以上就是法律快车小编为大家介绍的证券公司设立流程相关法律知识，如果大家在看完本文之后还有不懂的可以在法律快车上面发布咨询，也可以拨打法律快车电话**咨询。

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• [1]《中华人民共和国公**》
• [2]《中华人民共和国证券法》