中国证券监督管理机构和证监会一样吗

LR阅读:2024-08-15 18:22:03
证券监管机构的职责其实就是对证券发行与交易实施监督管理,例如**证券监督管理委员会。那么为了让大家能够详细了解**证券监督管理机构和证监会一样吗的相关法律问题,下面将由法律快车小编为大家详细介绍相关内容,希望对大家有所帮助。

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一、**证券监督管理机构和证监会一样吗

1、证监会监督管理的是**证券期货市场;银监会监督管理的是银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构。

2、监管范围不同。

3、职能职责不同。

证监会全称:**证券监督管理委员会。

银监会全称:**银行业监督管理委员会。

  

二、**证监会的职责

1、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

2、垂直领导**证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

3、监管股票、可转换债券、证券公司债券和**院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。

4、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

5、监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。

6、管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的**管理人员;归口管理证券业、期货业协会。

7、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的**并监管其基金托管业务;制定有关机构**管理人员任职**的管理办法并组织实施;指导**证券业、期货业协会开展证券期货从业人员**管理工作。

8、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

9、监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

10、会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的**,并监管律师事务所、律师及有**的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

11、依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

12、归口管理证券期货行业的对**往和**合作事务。

13、承办**院交办的其他事项。

三、证券监管机构的职责履行义务

1、忠于职守义务。即证券监管机构工作人员必须忠于职守,依法办事,公正廉洁,不得利用自己的职务便利牟取不正当的利益。《证券法》第205条还就证券监管机构工作人员违法活动的其他法律责任作出规定。

2、有关证件的出示义务。证券监管机构工作人员在履行职责,进行监督检查或者调查时,应当出示有关证件。

3、商业秘密的保密义务。证券监管机构工作人员在履行职责,进行监督检查或者调查时,对其所获得的有关单位或个人的商业秘密,负有保密义务。

4、涉嫌犯罪之移送义务。《证券法》第173条规定,证券监管机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送**机关处理。

5、任职之特别限制。为了保证证券监管机关工作人员依法履行职责,保证监管工作的公平和公正,《证券法》第173条规定,证券监管机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。此条款旨在禁止证券监管机构**工作人员在**证券公司、证券交易所、证券业协会、证券交易服务机构和其他单位中的**兼任职务。我们认为,不应将本条款作出限制性解释,更不得解释为仅禁止证券监管机构工作人员在涉嫌从事证券违法违规的机构中担任职务,或为从事证券违法违规活动提供有关的劳务和服务。

6、兼职禁止。《证券法》第187条规定,**院证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。

以上就是法律快车小编为大家整理的“**证券监督管理机构和证监会一样吗”的相关内容,通过上述内容我们可以知道证券监管机构依法履行职责时,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。若还遇到其它问题,欢迎上法律快车的法律平台,咨询专业的律师。

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文章标题:中国证券监督管理机构和证监会一样吗

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