涉嫌内幕交易获利约177万元 新莱应材5名责任人被罚合计767万元

　　财经8月21日讯 8月20日晚间，新莱应材(300260.SZ公告称，收到江苏证监局下发的《行政处罚事先告知书》。因实控人李水波、时任董秘郭红飞、公司副总经理朱孟勇涉嫌内幕交易，5名相关责任人被拟决定处合计590.57万元的罚款。

　　经查明，内幕信息的知情人李水波涉嫌建议他人买卖“新莱应材”；内幕信息的知情人郭红飞、朱孟勇涉嫌内幕交易“新莱应材”；贾巧玲、方丰涉嫌内幕交易“新莱应材”。

　　2018年1月下旬，李水波在做出让公司员工增持本公司股票的决策后，随即安排郭红飞和朱孟勇具体负责落实。

　　2018年1月下旬至2月初，根据李水波的决策，郭红飞安排朱孟勇和公司员工等人联系，明确告知李水波愿意出借资金，建议他们用自己的账户增持公司股票。

　　综上，李水波作为内幕信息知情人，在内幕信息敏感期内主动提供资金建议多人买入“新莱应材”，其中郭红飞、朱孟勇、方丰和贾巧玲在听从李水波建议后，使用其提供的资金在内幕信息公开前买入“新莱应材”。

　　2018年2月2日，郭红飞三方存管建设银行账户转入三笔共计100万元资金，该资金来自李水波及其家族控制的银行账户。转入当日，郭红飞使用该新转入资金买入“新莱应材”共计8.63万股，买入金额99.55万元；2021年12月28日至30日，该账户将内幕信息敏感期交易的2.45万股卖出，卖出金额109.69万元，对应余股6.18万股。经计算，其盈利76.84万元。

　　而朱孟勇用来自李水波及其家族控制的银行账户的60万元资金，买入“新莱应材”共计5.21万股，买入金额59.95万元；2020年5月20日，**卖出，卖出金额113.63万元。经计算，其盈利54.16万元。

　　贾巧玲用来自李水波及其家族控制的银行账户的150万元资金，买入“新莱应材”12.29万股，买入金额137.50万元；内幕信息公开后次日，贾巧玲继续买入1.2万股，成交金额12.40万元。截至2018年4月20日，其**卖出。经计算，盈利28.55万元。

　　方丰用来自李水波及其家族控制的银行账户的50万元资金，买入“新莱应材”4.24万股，买入金额49.02万元；内幕信息公开后次日，贾巧玲继续买入900股，成交金额9315元。截至2019年3月28日，其**卖出。经计算，盈利17.31万元。

　　江苏证监局认为，李水波、郭红飞、朱孟勇、贾巧玲、方丰均构成内幕交易违法情形。依据2005年《证券法》第二百零二条规定，江苏证监局决定对李水波建议他人买卖“新莱应材”的行为处以60万元罚款；没收郭红飞违法所得76.84万元，并处230.51万元罚款；没收朱孟勇违法所得54.16万元，并处162.48万元罚款；没收贾巧玲违法所得28.55万元，并处85.66万元罚款；没收方丰违法所得17.31万元，并处以51.92万元罚款。

　　新莱应材对此表示，处罚事项仅涉及上述参与内幕交易的个人，与公司的日常经营管理、业务开展无关，不会对公司日常经营、业务、财务状况造成影响。同时，将督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，避免此类情况再次发生。

　　资料显示，新莱应材主营业务为以高纯不锈钢为母材之高洁净应用材料研发、生产与销售。

　　此前，新莱应材发布2024年上半年业绩预报，预计上半年归母净利润1.2亿元至1.47亿元，同比增长8.41%至32.8%。