恪守职业道德准则，护航公司稳健运营——长江证券积极践行《证券从业人员职业道德准则》

　　2024年9月，证券业协会修订发布《证券从业人员职业道德准则》(中证协发〔2024〕192号(以下简称《准则》，提出六项从业人员应遵守的行业道德准则，以引导从业人员践行“五要**”**特色金融文化。长江证券在致力成为提供综合金融服务的**金融企业的追梦过程中，始终坚持党的领导，坚持行业文化**，以“忠诚”文化为特色，**全体员工以高度的责任感与使命感积极践行《准则》。

　　一、高度重视，牢牢夯实道德之基

　　一直以来，长江证券积极履行从业人员职业道德建设主体责任，以理念宣导为**，以从业人员管理为抓手，着力提升员工职业道德水平。在理念宣导方面，公司创新开展各类文化建设实践活动，通过组织演讲比赛、知识竞赛、征文比赛等方式涵养公司崇真向善的良好风气，通过组织系列培训、学习等方式营造公司尚德尚进的积极氛围。在从业人员管理方面，公司着力提升员工专业能力和职业操守，通过在选人用人环节强化对员工政治素质、道德品行和廉洁从业情况的考察，引导员工严守合规底线，强化廉洁自律意识，规范言行举止，珍视行业、公司及个人声誉。2023年公司制作的《长江微课堂之“践行行业荣辱观·提升职业道德水平”系列》成功入选协会职业道德案例库，彰显了公司在职业道德建设方面的积极作为。

图1：“长江‘青’廉说”主题演讲比赛

图2：“合规有我·廉洁在行”主题知识竞赛

图3：“清廉杯”羽毛球赛

　　二、迅速行动，确保《准则》见行见效

　　在《准则》修订发布的**时间，长江证券多管齐下高质量高标准响应监管号召，确保职业道德宣贯到位、执行到位、改进到位。

　　一是**时间宣贯《准则》要求。9月3日，公司迅速响应，在办公区放置宣传展板、在电梯间、食堂等人流量大的地方**播放宣传海报，时刻提醒从业人员坚守职业道德规范，营造“**眼”宣传氛围。

图4：《准则》展板

　　二是**时间开展 2024 年度《准则》培训公开课。10月14日，公司开展以“**特色金融文化视角下证券行业职业道德建设”为题的全员培训，围绕《准则》修订背景、修订内容及工作要求进行详细解读，以案为鉴，强调金融从业人员的使命、职责和担当；以案促改，明确如何将职业道德准则贯穿于日常工作之中，引导员工树立正确的职业价值观与道德观。

图5：《准则》培训公开课课件

　　三是**时间组织职业道德制度建设及行为规范优化落实研讨会议。9月26日，公司对照监管规定围绕进一步落实对从业人员的考察评估、优化职业道德类日常宣传、健全职业道德类制度等多项监管要求分析研判、查漏补缺，切实加强公司内控管理。

　　三、持续发力，引导员工知行合一

　　后续，长江证券将多措并举，坚持以高标准严要求落实监管要求，引导员工自觉提升职业道德素养，知行合一、担当有为。一是持续加强宣传警示教育，原创更多寓教于乐、生动活泼的《准则》宣教内容，运用形式新颖、便于传播的载体媒介，强化职业道德教育影响渗透。二是持续完善选人用人管理，优化员工考核评价体系，加强对员工道德品行的综合考察，以鲜明的奖惩机制激励员工自觉遵守职业道德规范，以科学的选人用人标准培养高素质金融人才。三是持续强化日常监督管理，建立健全适合当前**生态的声誉风险管理体系，实时监测公司舆情，优化工作人员声誉约束机制；建立健全廉洁从业风险防范机制，时刻关注证券监管领域的动态变化，确保制度体系的严密性、科学性与时效性，为公司业务拓展、稳健运营保驾护航。

　　良好的职业道德如同源头活水，将为公司蓬勃发展注入动力。长江证券将始终以坚定的决心和务实的行动，持续落实《准则》要求，为推动证券行业的健康、稳定、可持续发展贡献“长江”力量。

　　(文中图片由长江证券授权使用